关于印发《山东省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系执法检查指南》的通知（鲁应急发〔2019〕57号）

摘要：各市应急管理局： 为确保全省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系（以下简称“双体系”）执法检查的针对性、规范性和实效性，推动双体系建设与运行，促进全省安全生产形势持续稳定好转，省应急厅研究制定了《山东省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系执法检查指南》，现印发给你们。请结合本地实际，认真贯彻执行。

山东省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系执法检查指南

 

    为有效解决全省双体系建设以及运行中存在的突出问题，确保执法检查的针对性、规范性和实效性，推动企业全面提高事故防控能力和水平，按照省委省政府关于双体系建设的总体部署要求，制定本指南。

    一、指导思想

    以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实习近平总书记关于防范化解重大风险和对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制的重要指示精神，坚持目标导向和问题导向，以《中华人民共和国安全生产法》《山东省安全生产条例》《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》等法律、法规和规章为依据，以双体系建设通则、细则、实施指南等标准文件为支撑，以责令改正、行政处罚和行政强制为手段，以企业全员参与、精准管控、有效运行、考核奖惩、持续改进等双体系建设关键因素为执法焦点，明确检查的重点内容、方式方法、程序规则、处置措施，制定出台统一、规范、实用的双体系执法检查指南，为全省双体系执法检查提供标准支撑。

    二、检查原则

    （一）执法检查与教育推进相结合。对非主观故意原因导致体系建设不符合通则、细则和实施指南要求的，以责令改正和说服教育为主，督促企业认真整改问题，通过执法检查，积极推进企业双体系建设。

    （二）建立制度与有效运行相结合。紧盯企业双体系建设总体情况和运行落实，重点检查企业风险分级管控落实情况、高风险控制措施落实情况、重大事故隐患排查治理情况以及双体系考核奖惩落实情况。

    （三）突出重点与处罚惩戒相结合。围绕双体系建设中存在的突出问题和共性问题，聚焦检查重点，实现精准执法，做到查准问题、查清事实。对拒不开展双体系建设、档案资料弄虚作假等存在主观故意且性质恶劣情形的，依法严查重罚。

    （四）执法结果与考核评审相结合。用好双体系检查结果，放大执法效果，提高执法震慑力。执法机构应及时将双体系检查结果通报给相关业务处（科、室），作为企业安全生产标准化评审、安全生产先进单位评选的参考依据。

    三、检查方法

    推荐以下五种方法：查阅资料、现场检（勘）查、人员询问、应知应会考核和现场演练（示）。执法检查中，要根据检查内容和实际情况，运用适当的检查方法或者组合运用多种检查方法，确保检查结论可靠、无异议。

    （一）查阅资料。通过查阅企业双体系相关制度、文件、标准规程、清单、台账、记录、票据、证件、照片等各类档案资料，核实双体系建设和实际运行情况。要通过深入查阅多项档案资料之间的关联性和一致性，甄别相关档案资料的真实性。要注意核实档案资料与企业实际特别是现场运行情况是否一致，避免仅用资料验证资料的有效性。

    （二）现场检（勘）查。对风险管控措施涉及到的设备设施、现场布局、安全间距、作业环境等方面内容，需要进行现场检（勘）查，以判定风险控制措施是否合理合规、是否真正落实、是否有效运行。需要了解或询问相关情况时，应直接询问现场值班操作人员，而不是询问陪同检查的管理人员。需要现场勘查的，应视情使用专业设备进行测量和检验，或委托有资质的检测检验机构勘查。要通过现场检（勘）查发现的重要问题，反向验证企业风险控制措施的针对性和有效性。

    （三）人员询问。为查清事实，检查人员可以对企业相关人员进行随机询问或针对性询问。随机询问是指检查人员根据需要，随机指定企业相关人员进行询问，了解其对双体系知识掌握和职责履行情况。针对性询问主要用于对双体系违法违规行为的调查，询问前，检查人员应根据违法线索有针对性地选取询问对象。询问时，要有至少两名执法人员在相对独立场所进行询问，注意合理引导被询问人主动介绍情况，询问情况要制作《询问笔录》，并由询问双方共同签字确认。

    （四）应知应会考核。为检验企业人员是否具备双体系知识和管控能力，可以对其进行应知应会考核。考核内容要结合被考核人的岗位特点，考核结果明显达不到要求的，可对其教育培训、隐患排查、双体系考核奖惩等情况进一步调查。考试试卷和考试过程照片或者视频录像可作为证据固定。

    （五）现场演练（示）。现场演练（示）就是要求企业一线岗位操作人员对某项检查内容进行实地演练或者演示，以确定其对某项内容的掌握程度。要重点演练（示）特殊作业活动流程、现场排查隐患、安全设施设备操作、报警情况处置、劳动防护用品和应急器材物资操作使用等方面内容。

    四、检查内容

    检查内容主要包括双体系建设与运行、风险控制措施制定与落实、重大事故隐患排查与治理等三个方面。

    （一）双重预防体系建设与运行方面。重点检查企业双体系建设情况、风险点确认、危险源辨识分析、风险评价、风险控制措施、风险分级管控、风险告知警示、隐患排查与治理、双体系考核奖惩、持续改进等情况。具体内容见《山东省安全生产双体系执法检查表》（附件1）。

    （二）风险控制措施制定与落实方面。根据被检查企业情况，按照均衡分布、随机确定的原则，选择部分车间、岗位，对照企业制定的风险分级管控清单，检查部分风险控制措施的落实情况，同时，对相应风险控制措施的全面性以及是否符合法规标准等情况进行检查。重点检查企业根据安全生产风险分级管控体系实施指南要求直接判定的重大风险点（附件2）。

    （三）重大事故隐患排查与治理方面。检查人员可随机选取一部分隐患排查项目，检查企业隐患排查实施过程、整改治理措施以及相应奖惩情况。重点检查企业根据生产安全事故隐患排查治理体系实施指南要求直接判定的重大事故隐患（附件3），优先适用国家制定出台的各行业重大事故隐患判定标准（附件4），并将其作为执法检查的重要依据。

    五、检查要求

    （一）加强学习，认真检查。各级执法人员要加强业务学习，了解双体系建设的总体要求和政策规定，学透通则、细则和实施指南等标准规定，弄懂双体系建设方法与路径，为双体系专项执法检查打下坚实基础。要切实增强责任感和使命感，爱岗敬业，担当作为，认真检查，攻坚克难，为推进全省安全生产双体系建设提供执法保障。

    （二）严格执法，依法处罚。对可以当场改正的问题，当场责令企业改正；对需要限期改正的问题，当场下达责令限期整改文书，明确整改期限和要求；对企业双体系建设与运行中的违法行为，特别是存在主观故意且性质恶劣情形的，要坚决依法处罚；对企业存在重大事故隐患，在排除前或者排除过程中无法保证安全的，要责令其暂时停产停业。通过严查重罚，形成执法高压态势，倒逼企业主动推进双体系建设、主动落实主体责任。

    （三）严肃纪律，廉洁公正。检查人员要严格遵守执法检查工作纪律，公正、公平检查，统一检查尺度，严禁私自抬高或者降低检查标准，严禁暗箱操作、刁难报复。要严格遵守党风廉政建设各项规定，廉洁检查，轻车简从。

 

附件   1.山东省安全生产双体系执法检查表

         2.山东省安全生产双体系直判重大风险目录

         3.山东省安全生产双体系直判重大事故隐患目录

         4.国家制定的各行业重大事故隐患判定标准